保薦代表人（保薦代表人考試條件）

2022-11-13 糾紛

什么是保薦代表人？

保薦代表人是指上市后備企業和證監會之間的中介，相當于這家企業的代表，向證監會作擔保推薦企業上市。 2014年11月24日，經國務院批準取消了保代資格的行政準入。任職資格：具備2年以上投行業務經歷，且自2002年1月1日起至少擔任過一個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目的項目負責人，一個項目應只認定一名項目負責人；具備2年以上投行業務經歷，且至少參與過兩個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目，一個項目只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人；具備2年以上投行業務經歷，擔任主管投行業務的公司高管、投行業務部門負責人、內核負責人或投行業務的其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數量不得超過其推薦通道數量的兩倍。2009年證監會將保薦代表人申請條件改為：具備3年以上保薦相關業務經歷；在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，未受到中國證監會的行政處罰；未負有數額較大到期未清償的債務；中國證監會規定的其他條件。工作內容：負責證券發行、承銷項目的開發及執行；與項目相關機構的主管部門（包括中國證監會、交易所、證監局、證券業協會）進行溝通，保證項目的順利進行；開發與維護客戶關系。

保薦代表人是什么意思

保薦代表人其實是上市后備企業和證監會之間的中介，相當于這家企業的代表，向證監會作擔保推薦企業上市。一家企業提出上市后，首先要選定有保薦資格的券商。之后，券商會派出保薦代表人為企業做盡職調查，包括工商登記和財務報告等內容。接著，會計師和律師進場，前者作審計報告，后者提出一些法律問題。然后，保薦代表人協助企業完成股改，編制招股說明書，制作申報材料，按照要求詳細披露企業歷史沿革、業務和技術、財務、募投項目等信息。證監會還會做出預審反饋，對需要進一步披露的地方，保薦代表人會按照證監會的要求進行完善。保薦代表人需要熟悉經濟、金融市場相關政策、法規、產品及工作規程，熟悉證券發行與承銷有關知識，擅長財務分析、企業估值和融資方案設計，具有較強的項目運作能力；具有投行團隊管理經驗；或具有較強市場開發能力，具有三年以上投行業務工作經驗，主持或參與完成過一個以上承銷項目，具有良好的從業誠信記錄。

法律依據

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：

（一）具備3年以上保薦相關業務經歷；

（二）最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；

（三）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；

（四）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；

（五）未負有數額較大到期未清償的債務；

（六）中國證監會規定的其他條件。