拍賣規(guī)則的正規(guī)的拍賣規(guī)則

第一章、總則

第一條為促進我國文物藝術品拍賣市場規(guī)范健康發(fā)展，執(zhí)行“公開”、“公平”、“公正”和“誠實信用”的行業(yè)原則，維護行業(yè)形象，保護拍賣活動相關當事人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國文物保護法》、《拍賣管理辦法》、《文物拍賣管理暫行規(guī)定》等有關規(guī)定和國際通行慣例，針對現(xiàn)階段行業(yè)發(fā)展中突出問題，制定本公約。

第二條本公約遵循的基本原則是：遵紀守法、誠信透明、標準服務、公平競爭。

第三條中國拍賣行業(yè)協(xié)會為本公約的發(fā)布機構；中國拍賣行業(yè)協(xié)會行業(yè)自律辦公室和文化藝術品拍賣專業(yè)委員會（以下簡稱中拍協(xié)藝委會）為本公約的執(zhí)行機構；各省（自治區(qū)、直轄市）拍賣協(xié)會為本公約的協(xié)助執(zhí)行機構。

第二章、自律內容

第四條自覺遵守國家、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會有關法律、法規(guī)、行規(guī)，按照《文物藝術品拍賣規(guī)程》規(guī)范運作。

第五條不超范圍經(jīng)營。

第六條不將企業(yè)經(jīng)營資質出租、出借或轉讓給其他機構和個人。

第七條不拍賣國家禁止流通的物品。

第八條不拍賣被盜或非法出境的其他國家文物。

第九條不從事經(jīng)營性鑒定業(yè)務。

第十條不于拍賣前向委托人收取任何費用。

第十一條不知假拍假。

第十二條不以任何形式對拍賣標的進行虛假宣傳。

第十三條承諾在接受委托時按照嚴格的程序審鑒委托作品，并與委托人約定拍賣標的爭議處理程序。如買受人對競得標的提出異議，積極協(xié)助買受人與委托人協(xié)商解決。

第十四條堅決杜絕“假拍”行為。

第十五條向公約執(zhí)行機構報送客戶違規(guī)行為，并對被公約執(zhí)行機構列入行業(yè)黑名單的客戶，共同采取有效措施予以抵制。

第十六條不以侵犯商業(yè)秘密權、欺詐性估價、惡意降低傭金、惡意詆毀等不正當手段進行惡性競爭。

第十七條及時公布企業(yè)經(jīng)營情況和有關數(shù)據(jù)，自愿接受媒體等社會各界的監(jiān)督。

第三章、公約的執(zhí)行

第十八條公約發(fā)布機構負責組織實施本公約

。公約執(zhí)行機構負責向公約成員傳遞拍賣行業(yè)管理的相關法規(guī)、政策及行業(yè)自律信息，并檢查公約成員遵守本公約的情況。

公約協(xié)助執(zhí)行機構在各自轄區(qū)內負責公約成員執(zhí)行本公約的監(jiān)督檢查。

第十九條中拍協(xié)藝委會委員單位自動成為本公約成員，其他開展文物藝術品經(jīng)營的拍賣企業(yè)可加入本公約。

公約執(zhí)行機構定期公布本公約的成員名單。

第二十條公約成員違反本公約的，其他公約成員均有責任向公約執(zhí)行機構進行檢舉，有權要求公約執(zhí)行機構進行調查，執(zhí)行機構應將調查結果和處理意見回復檢舉人，必要時應予公示。

第二十一條公約成員違反本公約的，經(jīng)查證屬實，由公約執(zhí)行機構視不同程度分別采取通報、取消公約成員資格、取消中拍協(xié)藝委會委員單位資格、取消中拍協(xié)會員（包括理事、常務理事、副會長）單位資格、取消拍賣行業(yè)資質等級、向各行政主管部門通報并提出處罰建議等方式予以處理。

第二十二條非公約成員違反本公約的，本公約成員承諾采取一致行動對其進行譴責和抵制，必要時由公約執(zhí)行機構直接向相關行政主管部門提出查處建議。

第四章、附則

第二十三條本公約成員均有權對公約執(zhí)行機構執(zhí)行本公約的合法性和公正性進行監(jiān)督，有權向發(fā)布機構檢舉。

第二十四條經(jīng)發(fā)布機構或本公約十分之一以上成員提議，并經(jīng)三分之二以上成員同意，可以對本公約進行修改完善。

第二十五條本公約由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負責解釋。

第二十六條本公約自公布之日起生效并實施。

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拍賣藝術品的流程

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拍賣程序

拍賣程序是指拍賣操作的整體過程，主要可分為四個階段，依次為拍賣委托、公告、拍賣、拍賣標的物的交付。

一、拍賣的委托階段

委托拍賣階段需確定委托人身份，主要指身份證明、及證明委托人身份的文件。如果委托人是自然人的，應當提供身份證；如果委托人是法人或者其他組織的，應當提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證明等。

委托階段需確定委托人的權利。拍賣標的物所有權證明或依法可以處分拍賣標的的證明，及能夠證明委托人對即將拍賣的物品或財產(chǎn)權力享有所有權和處分權的證明材料。

拍賣人必須了解委托人委托的拍賣標的物的性質。委托人必須提供拍賣標的物的詳細資料，包括拍賣標的的名稱、數(shù)量、質量、新舊程度及存放地點。由于拍賣標的物具有廣泛性的特點，對于不同標的物，拍賣人應爭取獲得盡可能詳細的資料。經(jīng)與委托人協(xié)商，確定拍賣標的物的保留價，傭金收取的比例及拍賣方式等。然后簽訂《委托拍賣協(xié)議書》，也可稱為委托拍賣合同（以下簡稱協(xié)議書），“協(xié)議書”應包括以下內容：

（一）委托人、拍賣人的名稱、住所、法定代表人、代理人；

（二）拍賣標的物的名稱、數(shù)量、住所（存放地）、狀況；

（三）拍賣標的物的保留價；

（四）拍賣的費用收取條款；

（五）拍賣的時間、地點、拍賣價款的結算期限、標的物的交付方式及期限；

（六）拍賣的方式及有關再拍賣的條款；

（七）拍賣程序的中止和終止的條件；

（八）拍賣當事人的違約責任；

（九）簽約時間和合同的有效期限；

（十）其它需約定的條款；

二、拍賣的公告與展示

拍賣的公告過程包括：拍賣的公告、對拍賣標的的宣傳、與競買人的聯(lián)絡與咨詢以及拍賣標的物的展示。

拍賣的公告即為拍賣人將拍賣的大概情況告知于社會公眾，告知的時間《中華人民共和國拍賣法》中已有明確的規(guī)定，即必須于拍賣日7日前發(fā)布，告知的常用方式為在媒介上刊登廣告等，公告本身并不是合同意義上的要約，而只是邀請談判（實為要約邀請、要約引誘）。拍賣公告一般應載明下列事項：

（一）拍賣的委托人（除委托人要求保密外）；

（二）拍賣的性質；

（三）拍賣標的物的名稱、種類、數(shù)量、品質；

（四）拍賣標的物展示的時間、地點；

（五）拍賣咨詢的時間、地點；

（六）拍賣的時間、地點；

（七）聯(lián)系人及聯(lián)系方式；

（八）競買人的資格和條件及拍賣保證金的金額及交付方式；

（九）其它應告知競買人的事項。

對拍賣標的物的宣傳,告知雖說必須滿7日，但為了使拍賣標的物有更多買主，公告、展示的時間可以更長一些，也就是購買標的物的競買人越多越好，對拍賣標的物的情況了解得越詳細越好。一般的講，拍賣人并不承擔對拍賣標的物的擔保責任，尤其是公物拍賣。但拍賣人應當告知競買人標的物的瑕疵，這對于體現(xiàn)拍賣的公正及拍賣人樹立良好的企業(yè)形象都是十分重要的。在拍賣物的展示期間，拍賣人必須提供拍賣標的物的詳細資料，如《拍賣須知》、《拍賣特別規(guī)定》、《拍品目錄》，這些拍賣資料一般應包括下列內容：

（一）拍賣標的物的名稱、數(shù)量、質量等；

（二）拍賣標的物價款的支付方式及期限；

（三）傭金和其他相關費用；

（四）拍賣方式和成交方式；

（五）拍賣標的物的轉讓應交的稅費；

（六）其他應告知的事項。

由于拍賣標的物的范圍相當廣泛，因此在制定《特別規(guī)定》和編制《拍品目錄》中對于一些須經(jīng)權屬變更登記的費用都應盡可能的詳細說明。

三、拍賣的操作過程

競買人經(jīng)過咨詢和看樣的過程后，為明確表示其參加競買的意愿，就必須進行競買登記，而才能成為真正意義上的競買人。經(jīng)交付保證金和領取競價號牌后，按照公告規(guī)定的時間和地點參加拍賣會參與競買，當拍賣師落槌表示成交后，在眾多競買人中就會產(chǎn)生出買受人。

（一）競買登記是競買人表明身份,提供證件并表示競買意愿的行為。拍賣人有權審核競買人的資格，并且有權決定是否接受其競買意愿，競買登記一般應包括：

1、競買人的名稱、住所、證件號碼；

2、競買人簡要情況（如經(jīng)營范圍等）；

3、聯(lián)系人、地址、電話；

4、對哪類標的物有興趣；

5、保證金交付情況；

6、開戶銀行、財產(chǎn)或資信情況等；

7、提供證件正本或復印件（存檔）。

一些拍品應限定競買人是否具有經(jīng)營資質，如煙草、酒類等，因此競買人證明材料上的經(jīng)營范圍顯得十分重要。

（二）拍賣人向競買人收取一定數(shù)量的競買保證金，是為了保證拍賣的成功，防止競買人不負責任的出價，維護委托人的利益。競買人必須按照拍賣公告中規(guī)定的期限和數(shù)額支付拍賣保證金，逾期或未付足額保證金的競買人都將被視為放棄競買。拍賣結束后，買受人的保證金可轉做部分價款，未成交的競買人的保證金則如數(shù)退還給競買人。只有一種情況保證金才能轉作違約金，即競買人經(jīng)拍定已經(jīng)成為買受人后而不愿支付價款時，其預付的保證金則轉為違約金，違約金一部分用于支付拍賣的費用，另一部分作為委托人的賠償金。

（三）拍賣時拍賣人按拍賣公告規(guī)定的時間、地點組織拍賣會，具體步驟包括：登記接待、拍賣主持、拍賣師主拍、簽單、財務結算等。

（四）當競買人成為買受人后，應與拍賣人簽署《拍賣成交確認書》（以下簡稱“確認書”），“確認書”是買受人與拍賣人之間約定的再確認。“確認書”也是確定拍賣人和買受人權利、義務的一種買賣合同，具有法律約束力。“確認書”內容包括：

1、買受人的號牌編號；

2、買受標的的編號、名稱、數(shù)量、成交價格；

3、成交手續(xù)費比例、金額及全部應付價款數(shù)額；

4、拍賣人和買受人的簽名。“確認書”必須經(jīng)拍賣人和買受人簽署后方能生效。

四、拍賣的結算和標的物的交付

這一階段為拍賣的結算階段。拍賣的結算階段應包括：買受人的結算，除買受人外其他競買人的結算，拍賣標的物的轉移，委托人的結算，拍賣人的核算以及拍賣資料的整理歸檔。

（一）買受人在拍賣人規(guī)定的時間內支付全部的價款和拍賣手續(xù)費后，拍賣人才可將拍賣的標的物交給買受人，同時拍賣人亦提供票據(jù)給買受人；依標的物的情況不同拍賣人還應協(xié)助買受人辦理某些權屬變更的手續(xù)，為買受人提供良好的售后服務。

（二）拍賣人收到買受人的價款后，應及時與委托人進行結算，在扣除了委托手續(xù)費后將剩余價款交付委托人。一般與委托人結算，使用結算憑證應包括以下內容：

1、委托合同、合同編號及日期；

2、成交標的物的名稱、數(shù)量及成交價格；

3、成交標的物在拍賣操作過程中支出的費用；

4、拍賣傭金；

5、拍賣人必須給付的價款。

對于有些標的物，拍賣人還應該要求委托人提供相關文件手續(xù)等，以利于買受人辦理權屬變更。

（三）拍賣的結算除了買受人和委托人的結算外，拍賣人自身的結算（核算），也是極為重要的，拍賣人對于本次拍賣活動支出的費用，包括支出的稅金，收入的手續(xù)費、傭金等，都應做好核算。

（四）總結每次拍賣的經(jīng)驗，整理拍賣筆錄，按規(guī)定保存委托拍賣合同、拍賣公告、拍賣須知、特別規(guī)定、拍品目錄、成交確認書、拍賣筆錄等拍賣資料，保存期限不得少于5年，同時將競買人的資料存檔，積累可成為今后拍賣活動的客戶來源。

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