歷史上和現(xiàn)代生活中有哪些暗度陳倉的案例？

◆燒棧道與修棧道

“明修棧道，暗渡陳倉”是古代戰(zhàn)爭史上的著名成功戰(zhàn)例。

秦朝被推翻的時候，項羽、劉邦以及其他參加反秦戰(zhàn)爭的各路將領，齊集商議勝利以后怎樣割據(jù)國土。當時勢力最強的項羽企圖獨霸天下，他表面上主張分地封王、分配領地，心里卻已開始盤算，將來怎樣一個個地消滅他們。

項羽對一般將領都沒有什么顧忌，唯獨對劉邦很不放心，他知道劉邦是最難對付的對手。早些時候，曾經(jīng)約定：誰先攻下秦都咸陽（今陜西西安附近），誰就在關中為王。結(jié)果，首先進入咸陽的偏偏就是劉邦。關中，即今陜西一帶，是秦的本土，由于秦的大力經(jīng)營，關中不但物產(chǎn)豐富，而且軍事工程也有強固的基礎。項羽不愿意讓劉邦當“關中王”，也不愿意他回到家鄉(xiāng)（今江蘇沛縣）一帶去，便故意把巴、蜀（今都在四川）和漢中（在今陜西西南山區(qū)）三個郡分給劉邦，封為漢王，以漢中的南鄭為都城。想這樣把劉邦關進偏僻的山里去。而把關中劃作三部分，分給秦朝的降將章邯、司馬欣和董翳，以便阻塞劉邦向東發(fā)展的出路。項羽自封為西楚霸王，封地九郡，占領長江中下游和淮河流域一帶廣大肥沃之地，以彭城（今江蘇徐州）為都城。

劉邦的確也有獨霸天下的野心，當然很不服氣，其他將領對于自己所分得的更小的地盤也都不滿。可是，懾于項羽的威勢，大家都不敢違抗，只得聽從支配，各就各位去了。劉邦也不得不暫時領兵西上，開往南鄭，并且接受張良的計策，把一路走過的幾百里棧道全部燒毀。棧道，是在險峻的懸崖上用木材架設的通道。燒毀棧道的目的是為了便于防御，而更重要的是為了迷惑項羽，使他以為劉邦真的不打算出來了，從而松懈對劉邦的戒備

劉邦到了南鄭，發(fā)現(xiàn)部下有一位才能出眾的軍事家，那就是韓信。劉邦就拜韓信為大將，請他策劃向東發(fā)展、奪取天下的軍事部署。

韓信的第一步計劃是，先奪取關中，打開東進的大門，建立興漢滅楚的根據(jù)地。于是派出幾百名官兵去修復棧道。這時，守著關中西部的章邯聽到了這個消息，不禁笑道：“誰叫你們把棧道燒毀的！你們自己斷絕了出路，現(xiàn)在又來修復，這么大的工程，只派幾百個士兵，看你們哪年哪月才得完成。”因此，章邯對于劉邦和韓信的這一行動，根本沒有引起重視。

可是，不久章邯便接到緊急報告，說劉邦的大軍已攻入關中，陳倉（在今陜西寶雞市東）被占，守將被殺。章邯起初還不相信，以為是謠言，等到證實的時候，慌忙領兵抵抗，已經(jīng)來不及了。章邯被逼自殺，駐守關中東部的司馬欣和北部的董翳也相繼投降。號稱三秦的關中地區(qū)于是一下子被劉邦全部占領了。

原來韓信表面上派兵修復棧道，裝作要從棧道出擊的姿態(tài)，實際上卻和劉邦統(tǒng)率主力部隊，暗中抄小路襲擊陳倉，趁章邯不備取得了勝利。這就叫做“明修棧道，暗渡陳倉”。

由于這個歷史故事，后來形容瞞著人偷偷摸摸地活動，并達到了目的，就叫“暗渡陳倉”或者“陳倉暗渡”。

韓信這個計策，當初張良建議燒毀棧道的時候就曾向劉邦說過。劉邦見他們兩人先后所定的計策竟然完全一樣，高興地說：“英雄所見，畢竟略同！”由此，后來又形成了“英雄所見略同”或“所見略同”這句成語，和成語“不謀而合”（事先未經(jīng)商量而彼此的看法、態(tài)度完全一致）的含義相同。

【今用解析】

從商人立場看，由于應對市場、產(chǎn)品、行業(yè)的競爭，有的商人為麻痹對手，在試圖搶占某一產(chǎn)品市場前，也往往是“明修棧道，暗渡陳倉”，甚至做一些口是心非，陽奉陰違的舉動，掩蓋其真實目的。

暗度陳倉，不僅是指故意暴露自己的商業(yè)意圖，用以迷惑競爭對手或以此吸引顧客，暗中行動，戰(zhàn)勝對手的策略；有時候還是一種心理陰暗，賊喊捉賊，商業(yè)道德淪陷的表現(xiàn)。

◆星風波漲停股

網(wǎng)絡世界，信息鋪天蓋地。人間百態(tài)，無不沉浮其中：

某年某個月的最后一天，以服裝服飾為主并夾雜著房地產(chǎn)業(yè)務的一支南方股票披露了三季報。在其十大流通股東榜中，某女明星與另一女明星的名字赫然分列三、四的位置。盡管并不能確認這兩人就是某星和某星，但是此股仍大漲6.47%，進入了上證A股的漲幅百強。等到周二，干脆上來就封漲停。

為什么這個分析一出爐，周二該股就封漲停呢？因為大多數(shù)相信這兩人就是影星某和某！

一段時間，關于這只股權要重組的消息不斷在市場中傳播，但都被公司方面否認。既然上市公司都出面否認了這個傳聞，那星和星怎么還會出現(xiàn)在流通大股東行列中？這里有兩種可能，要么真的是同名同姓，那兩人確實不是影星；要么上市公司在說謊，重組之事確實存在，只是不小心傳出去了，所以上市公司出來掏漿糊，說“從未”談過，實際上早已暗度陳倉。顯然周二該股的走勢已經(jīng)說明了一切。因為過去有太多的例子告訴人們，不少上市公司嘴上說沒有重組打算，一轉(zhuǎn)身，又說公司重組了，結(jié)果當真相大白時，散戶投資者面臨兩種選擇，要么追高公司股價；要么眼巴巴看著重組股天天封漲停，等打開漲停讓你買時，你離吃套也不遠了。

據(jù)說幾年前，華爾街上有一家上市公司股票因為資產(chǎn)整合而上漲，但監(jiān)管部門在這只股票還沒有拉升前，發(fā)現(xiàn)有一個賬戶突然增倉30萬股，他們就開始調(diào)查，發(fā)現(xiàn)賬戶的主人是一位居住在香港的居民，有一次他從美國回香港的飛機上，邊上的座位正好是那家上市公司的董事，監(jiān)管部門由此懷疑是這位董事提前泄露了公司資產(chǎn)整合的消息，屬于內(nèi)幕交易，于是，這位香港居民不但要吐出不當獲利部分，還被罰了100萬美元。盡管香港居民不服，但拿不出有力證據(jù)為自己洗清“冤情”，結(jié)果只好乖乖認罰，而事實上，美國監(jiān)管部門有證據(jù)顯示，這位居民與那位董事是舊識。凡事就怕認真，看看美國人是怎么監(jiān)管證券市場的，就知道滬深兩市在規(guī)范的道路上還有多長的路要走。

“其實人們相信那兩位大股東是影星還有一個重要理由：跟這只股鬧緋聞的是一家網(wǎng)絡公司，而這家公司CEO是剛剛上市的創(chuàng)業(yè)板公司的第三大股東。既然這家公司CEO與影視圈走得如此近，那在公司要重組的時候，透點消息給圈子中的朋友，應該是順理成章的事吧。要是此事發(fā)生在美國，那兩位大股東果真是影星某和某的話，一旦這家網(wǎng)絡公司與這只股票重組，他們可是要解釋清楚的。解釋不清，那就涉嫌違法，這可是要接受刑法處理的。”我們整天說要規(guī)范證券市場，事實上，當有具體案例發(fā)生時，只有去調(diào)查清楚，只有去重處重罰，才能警示后來者。

◆曼聯(lián)暗度陳倉計毀誰手

當曼聯(lián)大勝切爾西后，斯科拉里大肆抨擊裁判，認為魯尼的進球根本不存在，指證小胖犯規(guī)在先。不過紅魔也有話要說，弗格森與弟子們都認為，C羅頂入的那記頭球應該有效，因為吉格斯與魯尼的角球創(chuàng)意性配合既合情也合理更合法。

“我們有一段時間犯了錯誤，讓對手踢得太輕松，但他們打進的是一個犯規(guī)球，是這個球改變了比賽。”斯科拉里談到魯尼的破門十分不悅，大菲爾覺得小胖對阿什利犯規(guī)在先，不過從轉(zhuǎn)播鏡頭來看，并無明顯跡象。

當天《每日郵報》則提醒切爾西，若不是邊裁業(yè)務不過關，上半時結(jié)束前曼聯(lián)的“戰(zhàn)術角球”早已該讓曼聯(lián)破門，誤判已經(jīng)幫過藍軍：當時魯尼去開角球，將球向旁邊一撥，吉格斯假裝跑上去重新開角球，卻突然帶球向內(nèi)切，切爾西反應不及，坐視他傳中助攻C羅頭球破門。但主裁韋伯在邊裁示意下宣判進球無效。

《每日郵報》專欄文章分析說：“魯尼并不總是看起來最聰明，不過這次他卻讓邊裁達倫·坎看起來像個傻子。對陣切爾西時他與吉格斯的角球配合很有創(chuàng)造性，即便這是個一次性的詭計，但也能讓任何人睡熟(麻痹大意)。曼聯(lián)靠這個配合進了球，但卻被裁判剝奪，他們似乎沒有心理準備。”

“吉格斯認為進球無效是因為魯尼沒有告訴此案盤他已經(jīng)開出了球，不過規(guī)則書上可從沒說過球員必須這么做。此判罰沒有引起爭議的理由，是曼聯(lián)隨后重發(fā)角球還進了球。”

只要皮球被開出或移動，比賽就重新開始，根本無需向裁判請示。

“暗度陳倉”計取得成功卻無功效，吉格斯十分遺憾：“這是戰(zhàn)術角球，但邊裁似乎沒意識到。我不清楚，韋恩(魯尼)是不是和他說了，我跑過去，韋恩告訴我球已經(jīng)開了，所以我就拿球傳中。”弗格森也指出，這是球隊有意識的創(chuàng)造性配合：“我不知道你們看沒看那個角球，這是吉格斯與魯尼早已謀劃好的。我可不認為魯尼需要和邊裁解釋構(gòu)思想法。”

不論在綠蔭場上還是在商戰(zhàn)中，暗度陳倉總是引來紛爭。只有在戰(zhàn)場上，才有真理，那就是勝者為王，敗者為寇。

◆軍迷心中的航母

關于中國自造的航母各種傳言一直充斥在網(wǎng)上，比較認真點的是上海造船廠的新船塢的模型照，倒真是讓人覺得自造的航母離我們越來越近了。但是從澳大利亞的墨爾本號到烏克蘭的老瓦，中國熱心軍迷的臉都等黃了，軍迷們的版本也都改了好幾改了。但國內(nèi)的消息總是沒有國外的猜測來得讓人心動，日本人說中國海軍組建了048辦公室，美國人說中國在建航母是俄式滑躍起飛，艦載機是蘇-33，俄說中國定了54架蘇-33！

軍迷在等，卻等來了印度自造航母的消息。印度政府于某天為自主建造的第一艘航空母艦舉行龍骨安裝儀式，標志印度“國產(chǎn)航母”工程邁出關鍵一步。印度國防部官員說，航母造價約6.5億美元，可實現(xiàn)70％部件國產(chǎn)化，計劃2014年交付海軍使用。如航母順利完工，印度將成為繼美國、俄羅斯、法國之后，世界上第四個自主建造大中型航母的國家。

軍迷說，第幾不要緊，我們又不去做小妾去掙個名分。但是對海權的控制對于中國來說沒有像今天這樣迫切，南海東海、印度洋油路，哪一方都在呼喚海軍。“我們的航母在什么位置？”不過軍迷們還是相信中國的航母已經(jīng)在建了。

一百多年前美國歷史學家馬漢說過一句話：誰控制了印度洋，誰就控制了亞洲，21世紀世界的命運將在印度洋上見分曉。而印度的心態(tài)無不在宣示印度洋是印度的印度洋。按建造規(guī)劃，航母預計2010年底下水，經(jīng)過最終調(diào)試與驗收后，預計于2014年交付海軍使用。印度一邊買一邊建，真是只爭朝夕啊！29億的戈爾什科夫號的不吭氣的印度，更讓人看到了印度人對海洋控制理念的不遺余力。

軍迷認為，假設中國航母已經(jīng)在建，印度航母已有了下水的確切時間表，一明一暗，誰的能先下水？就建造大艦的經(jīng)驗來談，應該相信中國。

◆齷齪的惡意捆綁

軟件不軟，這種惡意捆綁，讓普通使用者對專業(yè)水平的“暗度陳倉”，嘆息聲聲，一籌莫展，無可奈何。至于捆綁的對錯，已有足夠的說法和足夠的抨擊理由。這里想說的是，在很多軟件、漢化已成事實的當前，在捆綁仍沒趕盡殺絕的今天，如何過好當下：就是將不良影響控制到最低。

你想下個工具，一下給你捆綁無數(shù)個娛樂窗口。你查找的是乙，打開一看卻是甲。讓你費時費力。

某網(wǎng)友在漢化一些作品，網(wǎng)站卻在不告知的情況下惡意安裝插件。讓你不得不一次次去卸載，而惡意捆綁如賊，無孔不入，藏身讓你動用各種本領去找。要查清楚這個問題，需去請教一些解包的高手，高手的解釋是：

A，第一個注冊表項目強制寫入了某插件的個人ID，這證實了上述截圖來源；

B，第二段，配合下面的yes任務，一旦用戶同意安裝明示的三種插件后，漢化人LLL會附送多一個“禮品”——強行將用戶主頁修改為代碼中的那個內(nèi)容。這就是所謂的“搭骨頭”了，你都同意裝三個插件了，再送你一個“暗度陳倉”的主頁修改吧……

在跟網(wǎng)友探討這個話題時，我還得到一些情況：

有網(wǎng)友反映，有些惡意發(fā)布者，會故意冒充知名漢化人的名義發(fā)布作品，里面夾雜了“私貨”。

還有一些影響不大的小動作，包括高報軟件版本號，爭取搶先發(fā)布；隱瞞軟件共享狀況，故作免費軟件，如此等等。

有些軟件作者、漢化人，在管理嚴格的網(wǎng)站發(fā)布，會很守規(guī)矩，甚至在自己所屬的團隊網(wǎng)站，都很守規(guī)范，營造了一副好名聲。在這個好名聲下，在其他管理不嚴格的網(wǎng)站，不時就出一些讓人意料不到的小動作。說實話，很多人平時可能真的還不會關注到這些有點齷齪的“暗度陳倉”詭計。

于是，種種陳倉暗渡，瞞天過海、偷梁換柱的行為就在不經(jīng)意間隨風潛入網(wǎng)，潤你細無聲了……

說實話，誰都不知道這樣的狀況持續(xù)了多久，誰都不知道自己的空間潛入多少這種類似的恐怖活動……

誰也搞不清業(yè)內(nèi)的各自規(guī)范措施，以及響當當?shù)木G色公約之后，會潛伏多少暗度陳倉之勾當。顯然，我們還處在網(wǎng)路游戲的春秋戰(zhàn)國時代，分地割據(jù)，各霸一方，分封諸侯的年代還在上演；李鬼高舉板斧：留下買路線的喊聲不絕于耳；而流竄于荒野，趁著夜黑闖入你的院子，暗度陳倉的賊，更是讓你防不勝防。

案例（十）關于刑罰

在這個案例中，列舉了目前較為常見的幾種刑罰規(guī)則，當然考試不會出這么簡單的題吧。

案情：

李某，男，1977年3月8日生。2009年6月12日，因非法集資罪被判處無期徒刑。在刑罰執(zhí)行期間，李某悔罪態(tài)度明顯，認真遵守監(jiān)獄各項規(guī)定，積極學習政治、文化知識。在一次集體勞動過程中發(fā)生勞動事故，李某奮不顧身，舍身救人，身受重傷，后經(jīng)過治療后痊愈。

周某，男1970年12月7日生。2003年因內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)部信息罪被判處有期徒刑五年，2008年被刑滿釋放。2012年5月13日，因搶劫罪被判處死刑緩期二年執(zhí)行，法院根據(jù)其犯罪情節(jié)等情況決定對其限制減刑。

陳某，男，1989年4月21日出生。2006年因盜竊罪被判處有期徒刑三年，2009年被刑滿釋放。2012年8月3日，因搶劫罪被判處有期徒刑八年，因綁架罪被判處有期徒刑七年，兩罪并罰十三年。

楊某，女，1967年7月9日生。2005年因投放危險物質(zhì)罪被哦按出死刑緩期兩年執(zhí)行。楊某在緩刑考驗期內(nèi)確有重大立功表現(xiàn)，二年期滿后減為18年有期徒刑。

問題：

1、對李某是否適用減刑？李某最早可于何時被刑滿釋放，為什么？

對李某應當減刑；李某最早可于2022年6月13日被刑滿釋放。在刑罰執(zhí)行期間，李某悔罪態(tài)度明顯，認真遵守監(jiān)獄各項規(guī)定，積極學習政治、文化知識。說明李某認真遵守監(jiān)規(guī)，接受監(jiān)獄改造，確有悔改表現(xiàn)。在一次集體勞動過程中，舍身救人，符合重大立功表現(xiàn)，對李某應當減刑。無期徒刑罪犯經(jīng)過一次或幾次減刑后，其實際執(zhí)行的刑期不得少于13年，起始時間應當自無期徒刑判決確定之日起計算。李某于2009年6月12日，因非法集資罪被判處無期徒刑，所以李某最早可以于2022年6月13日刑滿釋放。

2、法院對周某做出限制減刑的決定是否正確？為什么？如果周某2003年未犯內(nèi)部交易、泄露內(nèi)幕信息罪，法院是否可以決定對其限制減刑？

法院對周某作出限制減刑的決定正確。根據(jù)法律規(guī)定，因搶劫、強奸、綁架等或者有組織的暴力性犯罪被判處死刑緩期執(zhí)行的犯罪分子可以限制減刑。本案中，周某因搶劫罪被判處死刑緩期二年執(zhí)行，無論其是否構(gòu)成累犯，法院都可以決定對其限制減刑。

3、如果法院沒有對周某作出限制減刑的決定，且周某在二年緩期考驗期內(nèi)沒有新的犯罪，那么其實際執(zhí)行的期限最低不少于多少年？

其實際執(zhí)行的刑期最低不少于15年。對于沒有被限制減刑的死刑緩期執(zhí)行罪犯，經(jīng)過一次或幾次減刑后，如果法院沒有對周某作出限制減刑的決定，且周某在2年緩刑考驗期內(nèi)沒有新的犯罪，那么其實際執(zhí)行的刑期最低不得少于15年，當然，死刑緩期執(zhí)行的兩年不包括在內(nèi)。

4、陳某在刑罰執(zhí)行7年后，是否可以假釋為什么？

陳某在刑罰執(zhí)行7年后可以假釋。陳某犯盜竊罪時不滿18周歲，因此不構(gòu)成累犯，2012年兩罪并罰雖然超過10年，但每一個罪都沒有超過10年，刑罰執(zhí)行7年，達到原判刑期13年的1/2以上。所以，可以對陳某假釋。

5、楊某在刑罰執(zhí)行十五年后，是否可以假釋？為什么？

對楊某不得假釋。因投放危險物質(zhì)罪被判處10年以上有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子不得假釋。被判處死刑緩期執(zhí)行的罪犯，被減為無期徒刑、有期徒刑后，也不得假釋。

6、對假釋的犯罪分子，在假釋考驗期內(nèi)，應當對其實施何種刑罰執(zhí)行制度？該制度還可以在何種情形下適用？

對假釋的犯罪分子，在假釋考驗期限內(nèi)，依法實行社區(qū)矯正。社區(qū)矯正的適用范圍細致包括：1、被判處管制的；2、被宣告緩刑的；3、被暫予監(jiān)外執(zhí)行的（具體包括：1有嚴重疾病需要保外就醫(yī)的，2懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女，3生活不能自理，適用暫予監(jiān)外執(zhí)行不致危害社會的）4、被裁定假釋的，5、被剝奪政治權利，并在社會上服刑的。符合上述條件的情況下，對于罪行輕微、主觀惡意不大的未成年犯、老病殘犯以及罪行較輕的初犯、過失犯等，應作為重點對象，適用上述非監(jiān)禁措施，實施社區(qū)矯正。

去年證監(jiān)會對內(nèi)幕交易罰沒額首次破億都有什么？

北京大學近日發(fā)布的一份研究報告披露，2016年證監(jiān)會對內(nèi)幕交易案件處罰的罰沒總額首次破億，達3.8億元。這一數(shù)字是2015年罰沒金額的26倍，是2011年的111倍。

罰沒總額高企，一方面原因是查處案件的數(shù)量增加，另一方面是罰款幅度大增。此前處罰多為沒一罰一(沒收違法所得，罰款為違法所得的一倍)，沒一罰三的案件每年只有兩三件，但到了2016年達到21件。

如影隨形。2016年，不服行政處罰提起行政復議的案件激增，首次過百。

業(yè)內(nèi)人士認為，證監(jiān)會應加強對自由裁量權的規(guī)制，進一步細化并公開裁量標準。

罰款金額每3年上一個臺階

證監(jiān)會9月1日稱，通過對專項行動第三批18起內(nèi)幕交易案的查處看，當前內(nèi)幕交易形勢依然嚴峻，主要表現(xiàn)在違法交易金額巨大，涉案金額往往超過千萬元，有的甚至數(shù)億元，不少案件達到刑事追訴標準。

與此同時，內(nèi)幕交易行為被證監(jiān)會處罰的金額也逐年增多。

北京大學法學院教授彭冰的研究團隊最近推出一份研究報告——《中國證監(jiān)會內(nèi)幕交易行政處罰案例綜述》，以證監(jiān)會自2007年至2016年作出的

202份內(nèi)幕交易行政處罰決定書為主要研究對象進行系統(tǒng)分析。結(jié)果顯示，2016年內(nèi)幕交易的涉案金額、查處數(shù)量均為歷年之最。

《報告》作者張翕告訴《法制日報》記者說，就數(shù)量而言，2016年、2014年、2013年處罰數(shù)位于十年來的前三位，2016年最多。就處罰

金額看(排除2013年光大證券烏龍事件被罰5.2億元)，2016年證監(jiān)會對內(nèi)幕交易案件處罰的罰沒總額已逾3.8億元，是2015年罰沒金額的26

倍，是2011年的111倍。

就個案的罰沒金額分析，2016年個案平均近700萬元。按罰沒金額多少排序，考察每年金額靠前的二十份處罰決定書，罰沒金額在450萬元以上的，2013年3份，2014年2份，2016年有15份。

“從更長遠的縱向梯度來看，2007-2009年每年罰沒金總額均為十萬級，2010-2012年每年罰沒金總額均為百萬級，2013-2015年每年罰金總額均為千萬級，而2016年的罰沒金總額則達到億級。幾乎每三年增長一個量級。”張翕說。

從證監(jiān)會處罰力度看，沒一罰三最多的年份是2016年，21件；2015年1件，2014年3件，2013年2件，2012年1件，之前年份均

無。從這十年處罰書看，2016年沒一罰一的案件數(shù)量十年間排名第三，沒一罰二的案件數(shù)量排名第二，沒一罰三的案件數(shù)量排名第一。

張翕說：“由此看出，2016年不僅沒一罰一案件數(shù)量多，最重要的是沒一罰三案件數(shù)量名列前茅，數(shù)量遠超往年，表明證監(jiān)會處罰力度加大態(tài)勢明顯。”

裁量依據(jù)試行十年未見修訂

沒一罰一還是沒一罰二、罰三甚至罰五？之間的差距是幾何級的。依據(jù)是什么？

據(jù)《法制日報》記者查閱，2007年證監(jiān)會發(fā)布了《證券市場內(nèi)幕交易行為認定指引(試行)》。共29條的條文中，規(guī)定了對內(nèi)幕人(現(xiàn)在一般稱為

內(nèi)幕信息知情人，從稱謂上看出此規(guī)則已很早了)、內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易行為、違法所得的認定，規(guī)定了不構(gòu)成內(nèi)幕交易的情形以及從重、從輕、減輕及不予處罰的

情形。

“如果證監(jiān)會現(xiàn)在仍然據(jù)此進行處罰的話，那也是‘依法而為’。只是這個‘法’太舊了。至今已近十年，仍然是試行。而現(xiàn)在的市場環(huán)境、內(nèi)幕交易的數(shù)量、涉案金額已與十年前大相徑庭。”證券律師張遠忠對《法制日報》記者分析說。

2015年1月23日，在證監(jiān)會全系統(tǒng)黨風廉政建設工作會議上，時任證監(jiān)會主席肖鋼強調(diào)，要把監(jiān)管權力關進制度的籠子，加強對自由裁量權的規(guī)制。

張遠忠說，證監(jiān)會作為證券市場監(jiān)管機構(gòu)，法律賦予其一定的自由裁量權，但不能“太自由”“太任性”。這就要求取證要細致，責任認定要嚴謹，處罰力度要過罰相當。

證監(jiān)會如果是依據(jù)2007年的規(guī)則，那這個規(guī)則也到了該修訂的時候了。不僅規(guī)則要修訂，而且更要在證券法修訂時考慮現(xiàn)在的現(xiàn)實情形。張遠忠說：“規(guī)則不細，相對人預期不明，就會產(chǎn)生爭議，行政復議、行政訴訟案件自然會增多。”

哪些情形可免除、減輕處罰，哪些應該加重處罰、頂格處罰？證券法的規(guī)定是粗線條的，不可能把所有情節(jié)都列出來。當事人一方希望規(guī)則越細越好，規(guī)則越細預期越明；證監(jiān)會則相反，處罰要考慮的因素很多，不可能太細。這一直是公眾關注的話題。

學界也注意到了這個問題。據(jù)記者了解，清華大學一位知名法學教授的相關課題報告已遞交相關部門作為決策參考。

今年行政復議案件已達百件

對證監(jiān)會行政處罰不服，行政相對人可以提請行政復議，對復議不服可提起行政訴訟。當然，也可以不經(jīng)復議直接到法院提起行政訴訟。

張翕說，縱觀證監(jiān)會這十年所作的行政處罰決定書，2016年決定書相較之前明顯進步，在引用法律條文時更具體，內(nèi)容也更為詳盡。即便如此，不服的相對人還在逐年增多。

據(jù)《法制日報》記者統(tǒng)計，2012年相對人提起行政復議案的共有22件，2013年11件，2014年72件，2015年54件，2016年則多達154件，2017年至今僅8個多月，提起復議案件就達100件。

提起行政復議的情形很多，但其中相當數(shù)量的復議是對行政處罰的裁量不服。

黨的十八屆三中、四中全會決定均明確要求規(guī)范執(zhí)法自由裁量權，建立健全行政裁量權基準。中共中央、國務院印發(fā)的《法治政府建設實施綱要

(2015-2020年)》要求建立健全行政裁量權基準制度，細化、量化行政裁量標準，規(guī)范裁量范圍、種類、幅度。相信證監(jiān)會出臺行政處罰裁量基準為期不

遠了。

罰得多證明犯事的多，犯事多證明這方面的監(jiān)管還不夠嚴格。

我國證券市場是有哪些重大的內(nèi)幕交易案件和操縱市場案件?

2008年底被成都證券市場稱為“慧童”的股市新秀何金祖（化名），因涉嫌操縱證券市場罪被成都市人民檢察院公訴，成都市中級人民法院日前已正式受理此案。

現(xiàn)年23歲的雅安人何金祖，因涉嫌操縱證券市場罪，于2008年1月10日被查獲歸案，次日被刑事拘留，同年2月18日被逮捕，據(jù)悉，以涉嫌操縱證券市場罪名的股市“黑手”，西南地區(qū)何金祖應算第一人。

檢察機關指控，何金祖在擔任成都西南證券股份有限公司北二環(huán)營業(yè)部操盤手期間，于2007年3月至12月間，何金祖利用公司資源籌集大額資金，使用本人及他人名義，開立了多個證券賬戶，采取先行買入相關證券，后利用公司名義在“新浪網(wǎng)”、“搜狐網(wǎng)”、上海證券報、證券時報等媒介對外推薦該證券，利用資金優(yōu)勢打壓證券價格，人為影響證券交易價格，并于上述信息公開后馬上賣出相關證券，獲取個人非法利益的交易方式操縱證券交易價格。其間，汪建中于2007年6月9日至12月21日間，利用其實際控制交易的9個證券賬戶，先后在中信證券北三環(huán)中路營業(yè)部、國信證券成都北二環(huán)營業(yè)部等5個營業(yè)部，采取上述方式交易股票名稱為“五糧液”、“四川長虹”等39只證券，操縱證券市場共計3次，非法獲利共計人民幣115萬余元歸個人所有。檢方認為，何金祖無視國家法律，操縱證券市場，情節(jié)特別嚴重，應當以操縱證券市場罪追究其刑事責任，但該案并未當庭宣判。